許繼集團(tuán)合規(guī)管理部（審計(jì)部）始終堅(jiān)持黨對(duì)合規(guī)工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，聚焦合規(guī)工作價(jià)值創(chuàng)造，樹立以制度規(guī)范為根本，以合規(guī)審查和審計(jì)監(jiān)督為重點(diǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)排查、案件管理、問(wèn)題整改為具體抓手，以追責(zé)問(wèn)責(zé)為保障的工作思路，持續(xù)深化合規(guī)體系建設(shè)，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)深度融合，充分發(fā)揮合規(guī)工作固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用，促進(jìn)企業(yè)保值增值與健康穩(wěn)定發(fā)展。
優(yōu)化審計(jì)全覆蓋機(jī)制，準(zhǔn)確識(shí)別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，自2018年開展審計(jì)監(jiān)督全覆蓋以來(lái)，已實(shí)現(xiàn)對(duì)所屬產(chǎn)業(yè)單位的3輪審計(jì)全覆蓋。2023年建立審計(jì)監(jiān)督分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)優(yōu)化審計(jì)全覆蓋，1-9月完成經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)4項(xiàng)、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)審計(jì)6項(xiàng)，重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)1項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)審計(jì)問(wèn)題160余項(xiàng)。構(gòu)建內(nèi)控1+N機(jī)制，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線，建立了“集團(tuán)本部+產(chǎn)業(yè)單位總法律顧問(wèn)”的風(fēng)控管理體系，已配備總法律顧問(wèn)6人，制定專職總法律顧問(wèn)工作規(guī)范，明確專職總法律顧問(wèn)職責(zé)，增強(qiáng)對(duì)基層業(yè)務(wù)一線的法律服務(wù)保障作用。建立重大風(fēng)險(xiǎn)研判機(jī)制，把握應(yīng)對(duì)主動(dòng)權(quán)，聚焦工程業(yè)務(wù)全流程、單一來(lái)源采購(gòu)、營(yíng)銷業(yè)務(wù)合規(guī)、資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)4大領(lǐng)域，深入業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)開展風(fēng)險(xiǎn)篩查和分析，確保風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)清晰、化解預(yù)案明確，積極消除存量風(fēng)險(xiǎn)，有效防范增量風(fēng)險(xiǎn)，牢牢把握發(fā)展主動(dòng)權(quán)。
建立工程業(yè)務(wù)前置風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，發(fā)布《工程項(xiàng)目標(biāo)前評(píng)審管理辦法》，細(xì)化評(píng)審流程，設(shè)置評(píng)審紅線，明確6類需提級(jí)決策和4類不得參與投標(biāo)的情形。構(gòu)建常態(tài)化工程項(xiàng)目審計(jì)機(jī)制，將審計(jì)觸角延伸至工程業(yè)務(wù)的最末端，按照“完工即審、應(yīng)審盡審”的工作原則，1-9月共完成4家單位12個(gè)工程項(xiàng)目的跟蹤審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題50余項(xiàng)，有效揭示工程業(yè)務(wù)領(lǐng)域成本管控等管理短板，促進(jìn)工程項(xiàng)目利潤(rùn)提升。完善工程管理制度框架，發(fā)布《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提升指導(dǎo)方案》，牽頭梳理工程管理制度框架體系，推動(dòng)工程業(yè)務(wù)管理流程規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化。
深化制度審核，發(fā)布規(guī)章制度管理辦法和編修規(guī)范，深化制度法律審核，落實(shí)“外規(guī)內(nèi)化”工作要求。優(yōu)化合同審核流程，梳理16類合同，優(yōu)化模板210個(gè)，形成種類齊全的合同模板庫(kù)。依托CRM系統(tǒng)，提前介入合同立項(xiàng)、標(biāo)前、投標(biāo)等階段的法律風(fēng)險(xiǎn)審核，提高合同審核質(zhì)效。重大決策合法合規(guī)性審查全覆蓋，充分發(fā)揮各級(jí)總法律顧問(wèn)對(duì)決策事項(xiàng)的審核把關(guān)作用，明確要求總法律顧問(wèn)列席所在單位“三重一大”會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表法律意見，將合規(guī)要求嵌入全級(jí)次的決策過(guò)程，防范決策風(fēng)險(xiǎn)。
深化重大案件會(huì)商機(jī)制，強(qiáng)化清欠案件管理，針對(duì)疑難案件，由職能部門、產(chǎn)業(yè)單位、經(jīng)辦律師充分會(huì)商，聚焦?fàn)幾h焦點(diǎn)，研討訴訟對(duì)策，拓展辦案思路，加強(qiáng)案件移送、接收、立案全過(guò)程管控。創(chuàng)新辦案思路，提高結(jié)案效率，研究財(cái)產(chǎn)保全新思路，采購(gòu)最高額“財(cái)產(chǎn)保全險(xiǎn)”，打通訴訟保全程序堵點(diǎn)，提升案件回款幾率。
多樣化開展法治宣傳，創(chuàng)建合規(guī)文化墻、法制宣傳欄、法規(guī)資料庫(kù)、宣傳展板等多處法治宣傳陣地，以“12·4”憲法宣傳日和“美好生活民法典相伴”宣傳月為契機(jī)，籌劃實(shí)施普法活動(dòng)。重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｎ}培訓(xùn)，組織開展專題法律培訓(xùn)2次，就工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范及合同實(shí)務(wù)管理聘請(qǐng)專業(yè)律師開展專題培訓(xùn)，培訓(xùn)人次60余人。注重培育合規(guī)意識(shí)，深入推進(jìn)法治央企建設(shè)，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，厚植合規(guī)文化，組織公司全員簽訂合規(guī)承諾書，發(fā)布合規(guī)行為指引，努力營(yíng)造人人合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)的文化氛圍。
許繼集團(tuán)合規(guī)管理部（審計(jì)部）將以“強(qiáng)隊(duì)伍、提能力、補(bǔ)短板、促發(fā)展”為目標(biāo)，聚焦公司制度體系完善、合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控、工程項(xiàng)目審計(jì)優(yōu)化、經(jīng)營(yíng)追責(zé)制度體系規(guī)范、涉外合規(guī)管理體系謀劃等重點(diǎn)任務(wù)，切實(shí)推動(dòng)合規(guī)管理走深走實(shí)，重塑公司風(fēng)控內(nèi)控體系、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)功能，為公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)提供堅(jiān)強(qiáng)保障，為中國(guó)電氣裝備建設(shè)成為世界一流智慧電氣裝備集團(tuán)作出新的貢獻(xiàn)。
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